本報記者 桂小筍
8月8日晚間，中銀絨業(yè)發(fā)布公告，稱公司獨董“窗口期”違規(guī)增持公司股票。“經(jīng)核實，獨董朱麗梅因工作繁忙將個人股票賬戶委托他人代為管理。被委托人在不知曉公司董監(jiān)高及其親屬買賣公司股票相關(guān)規(guī)定的情況下，于2022年8月5日買入公司股票3000股。因公司擬于2022年8月26日披露2022年半年度報告，朱麗梅上述買入公司股票的行為違反了關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在公司年度報告、半年度報告公告前30日內(nèi)買賣本公司股票的規(guī)定，屬于‘窗口期’違規(guī)增持公司股票的行為。”
《證券日報》記者對兩市公告搜索關(guān)鍵字可知，今年以來，有27家公司曾公告有關(guān)董監(jiān)高“窗口期”交易的事項。
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涉事公司內(nèi)部控制管理要加強
中銀絨業(yè)的公告顯示，根據(jù)核查，朱麗梅賬戶出現(xiàn)上述違規(guī)買賣公司股票的行為，系被委托人根據(jù)對二級市場的判斷做出的自主投資行為，不存在從委托人朱麗梅或其他主體獲得公司非公開信息并利用非公開信息買賣股票，或受任何其他主體建議、指導(dǎo)、明示或暗示買賣公司股票的情況。
中銀絨業(yè)在公告中向投資者表達致歉的同時也提及，董事會知悉此事后高度重視，及時核實相關(guān)情況，已就此事項對其予以警示，并向持有上市公司股份5%以上的股東以及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員進一步強調(diào)了買賣公司股票的相關(guān)規(guī)定，要求持有上市公司股份5%以上的股東以及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員進一步加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴格遵守相關(guān)規(guī)定加強賬戶管理，規(guī)范買賣公司股票的行為，防止違規(guī)交易情況再次發(fā)生。
上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者表示，上市公司的董監(jiān)高出現(xiàn)“窗口期”交易，一方面說明，公司在內(nèi)部控制管理上存在瑕疵；另一方面，董監(jiān)高在“窗口期”交易，也有可能會侵害中小投資者的利益。對于此，各公司應(yīng)該加強內(nèi)部監(jiān)管，提升董監(jiān)高的法律意識，杜絕相關(guān)事項發(fā)生。
警惕內(nèi)幕交易傷害投資者
記者發(fā)現(xiàn)，在最近一年被立案調(diào)查的上市公司中，有多家公司被立案調(diào)查的原因均為董監(jiān)高涉嫌短線交易、減持違規(guī)或內(nèi)幕交易。對于該情況，有公司對后續(xù)違規(guī)交易的股票如何處置進行了公告，但也有不少公司認為出現(xiàn)這種行為屬于“無心之過”。對此，王智斌對《證券日報》記者表示，“這恰好反映出上市公司法律意識淡薄，企業(yè)的合規(guī)運作、內(nèi)部治理上存在瑕疵。”在監(jiān)督董監(jiān)高合規(guī)、合法上，上市公司有義務(wù)和責(zé)任，應(yīng)該加強法律教育，而不是僅在事情發(fā)生后致歉。
另有投資人在和《證券日報》記者交流時坦言，上市公司董監(jiān)高的“窗口期”交易行為，容易讓中小投資者懷疑其利用信息差進行內(nèi)幕交易，無論這些交易涉及的股份數(shù)量多少，對于上市公司公信力的傷害都是不容忽視的。雖大多數(shù)的“窗口期”交易對應(yīng)的股份數(shù)量都很小，但也有一些公司的董監(jiān)高在進行“窗口期”交易時大手筆增持。
例如，上海鳳凰在今年曾發(fā)布公告，稱于2022年4月27日收到董事王國寶的說明，因其賬戶管理工作人員誤操作，于2022年4月27日通過二級市場買入公司A股股票合計21.00萬股。
“上市公司董監(jiān)高‘窗口期’交易很容易引發(fā)‘內(nèi)幕交易’事件，而一旦出現(xiàn)‘內(nèi)幕交易’，企業(yè)及當事人要面臨的后果將嚴重得多。”王智斌對《證券日報》記者說。
（編輯 張鈺鵬 上官夢露）
