本報記者 李勇

ST熱電（原大連熱電）6月9日晚間發布公告，稱公司、公司的控股股東大連市熱電集團有限公司（以下簡稱：熱電集團）及相關責任人于近日收到大連證監局出具的《行政處罰決定書》，因信息披露違法違規，公司及相關責任方受到行政被罰。

值得關注的是，此次收到《行政處罰決定書》，距離正式之日還不到16天。5月24日，ST熱電曾發布公告，稱公司及公司的控股股東熱電集團因涉嫌信息披露違法違規，分別收到證監會的《立案告知書》，被正式立案調查。

“下達《行政處罰決定書》意味著審理已終結，正式結案。”有不愿具名的律師告訴《證券日報》記者，公司事前經自查發現存在資金占用，相關問題也比較清晰，因此，調查審理的過程也比較快。

據公告，經查明，大連熱電與熱電集團存在較為頻繁的關聯交易和資金往來，缺乏獨立性。大連熱電與熱電集團因經營業務需要經常發生煤炭買賣關聯交易。經查實，2021年10月末，大連熱電在存煤已經滿足冬季供暖期用煤需求情況下，又支付1.6億元為熱電集團購煤，實質上形成控股股東非經營性資金占用。根據相關法律、法規規定，大連熱電應當及時報告、披露控股股東非經營性資金占用事項，但公司并未履行相關披露義務，違反了《證券法》相關規定，構成違法行為。熱電集團作為大連熱電控股股東，占用大連熱電資金購煤，導致大連熱電信息披露違法違規，構成《證券法》中所述的控股股東組織、指使上市公司信息披露違法的行為。大連證監局決定對熱電集團和熱電集團時任副總經理李俊修分別處以100萬元和20萬元的罰款；對ST熱電及ST熱電時任董事長邵陽、時任總經理王杰、時任財務總監李林和時任董事會秘書沈軍給予警告，并分別處以50萬元、40萬元、20萬元和20萬元的罰款。

《行政處罰決定書》還顯示，在收到《行政處罰事先告知書》后，相關當事人并未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。ST熱電還在公告中稱，上述行政處罰不觸及《上海證券交易所股票上市規則》的重大違法強制退市情形。

而此前，就公司存在的資金占用等問題，上海證券交易所也已經在5月23日對ST熱電及相關責任方給予通報批評的紀律處分。

“交易所的紀律處分和監管部門的行政處罰都已經完成，控股股東資金占用給公司帶來的影響也在逐漸消除。”有不愿具名的市場人士認為，公司已披露被實施其他風險警示相關事項的進展公告，不僅被占用的款項早已歸還，公司也已采取有效措施，并結合實際情況，完善落實各項制度，以杜絕類似問題發生，說明就資金占用相關問題的整改也已經進入到尾聲。

記者注意到，因控股股東資金占用導致2021年度內控報告被出具否定意見，ST熱電不僅被處以其他風險警示，前期籌劃的與恒力石化旗下康輝新材所進行的重組也因此而終止。對于該次重組，大連熱電當時在重組終止公告中稱該次交易符合大連市委市政府產業布局戰略，對當地發展新材料產業具有重大意義。但因存在的資金占用相關情形可能導致交易存在一定不確定性，相關方最終決定終止該次交易。大連熱電當時還承諾，根據《上市公司重大資產重組管理辦法》及相關業務指引的要求，自該公告發布之日起至少1個月內不再籌劃重大資產重組事項。

公開交易信息顯示，在被處以其他風險警示并復牌后，ST熱電股票曾連續下跌，但在5月10日觸及今年低點后，又走出一波快速上漲行情，截至6月9日收盤，ST熱電已經連續三個交易日漲停，最終報收于5.36/股。

（編輯 上官夢露）

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