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本報記者 黃群

1月3日晚間，新力金融發(fā)布公告，由于未將考察深圳市比克動力電池有限公司（下稱“比克動力”）這一事件制作重大事項進(jìn)程備忘錄，安徽證監(jiān)局決定對新力金融采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

警示函顯示，2021年10月11日，上市公司實際控制人安徽省供銷社和上市公司控股股東的唯一股東安徽省供銷集團(tuán)有限公司主要領(lǐng)導(dǎo)，以及新力金融董事長、董秘前往比克動力鄭州工廠進(jìn)行初步考察，了解比克動力生產(chǎn)經(jīng)營情況。但上市公司未針對該事項制作重大事項進(jìn)程備忘錄，違反了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2021〕5號）第十條第一款的規(guī)定。

時間回到2021年11月10日，新力金融公告停牌并籌劃以資產(chǎn)置換及發(fā)行股份方式，購買比克動力不低于51%的股權(quán)，同時募集配套資金。但當(dāng)天公司股價已經(jīng)出現(xiàn)異動，以漲停報收。11月25日，新力金融披露本次交易的具體預(yù)案，同時股票復(fù)牌，開盤價格10.07元/股，在此后的16個交易日內(nèi)股價最高達(dá)到17.46元/股。此外，由于通怡投資旗下的通怡麒麟5號私募證券投資基金、通怡麒麟6號私募證券投資基金在停牌前精準(zhǔn)潛伏了新力金融，一度被外界質(zhì)疑該項收購存在內(nèi)幕交易，上交所也連續(xù)下發(fā)問詢函和監(jiān)管工作函。

最終，新力金融收購比克動力一事告吹。此次安徽證監(jiān)局出具的警示函，反映當(dāng)年重組事件中相關(guān)環(huán)節(jié)確實存在瑕疵。

新力金融表示，上市公司及相關(guān)責(zé)任人將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，努力提升規(guī)范運(yùn)作意識，強(qiáng)化信息披露管理，切實提高公司治理水平。本次行政監(jiān)管措施不會影響公司正常的經(jīng)營管理活動，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管要求和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

“對于上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項，以及發(fā)生對上市公司證券交易價格有重大影響的其他事項時，就應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定管理，填寫本單位內(nèi)幕信息知情人檔案，并做好工作進(jìn)程備忘錄。”上海上正恒泰律師事務(wù)所合伙人李備戰(zhàn)律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，警示函屬于監(jiān)管措施的一種，監(jiān)管措施的目的是對監(jiān)管對象及時指出其在信息披露方面存在的問題和瑕疵，并要求監(jiān)管對象及時改正，但該需要糾正的問題和瑕疵尚未達(dá)到行政違法的程度。監(jiān)管措施一般并不影響公司正常的經(jīng)營管理活動，也不會影響公司的再融資、重大資產(chǎn)重組等資本運(yùn)作事項。但是，如果監(jiān)管對象糾正不力，行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能采取進(jìn)一步的調(diào)查處理，實施相對“升格”的監(jiān)管手段和制裁措施，甚至立案查處，同時，不排除證券交易所就該事項實施交易所自律監(jiān)管層面的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。

（編輯 才山丹）

關(guān)鍵詞： 新力金融