據(jù)深交所消息，深交所發(fā)布關(guān)于對(duì)成都深冷液化設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深冷股份”證券代碼：300540)董事兼副總經(jīng)理文向南的監(jiān)管函。
文向南作為深冷股份董事兼副總經(jīng)理，于2020年3月24日賣(mài)出深冷股份股票48,000股，金額58.81萬(wàn)元。深冷股份原預(yù)約于2020年4月22日披露2019年年度報(bào)告，文向南賣(mài)出深冷股份股票的時(shí)間發(fā)生在原預(yù)約公告日前三十日內(nèi)。
上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.17條相關(guān)規(guī)定。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.11條：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.17條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種的行為：
(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告
公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;
(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);
(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響
的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)成都深冷液化設(shè)備股份有限公司董事兼副總經(jīng)理文向南的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第 44 號(hào)
文向南：
你作為成都深冷液化設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深冷股份”)董事兼副總經(jīng)理，于2020年3月24日賣(mài)出深冷股份股票48,000股，金額58.81 萬(wàn)元。深冷股份原預(yù)約于2020年4月22日披露2019年年度報(bào)告，你賣(mài)出深冷股份股票的時(shí)間發(fā)生在原預(yù)約公告日前三十日內(nèi)。你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11 條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.17 條相關(guān)規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員必須按照國(guó)家法律法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020 年3月27日
