1月26日，資本邦了解到，1月25日晚，第一創業(002797.SZ)公告稱，公司于2022年1月24日收到公司第一大股東北京首都創業集團有限公司(下稱：首創集團)告知函，首創集團與北京國有資本運營管理有限公司于2022年1月24日簽訂《股份轉讓意向性協議》，首創集團擬將其持有的公司約5.35億股股份(占公司總股本的12.7234%)轉讓給北京國管和/或其指定的第三方。
公告稱，此次簽署的《股份轉讓意向性協議》僅為交易雙方就股份轉讓事項初步確定意向的約定性文件，交易價格以雙方簽署的正式股份轉讓協議為準。
此外，由于交易雙方尚未簽署正式股份轉讓協議，且此次股份轉讓事項須經國有資產管理有權機構及證券監管有權機構審批，因此，此次股份轉讓事項尚存在重大不確定性。
據悉，截至公告日，首創集團共計持有第一創業5.35億股股份，占后者總股本的12.7234%，其中限售股7000萬股，占比1.6657%。
值得注意的是，在今年1月初第一創業披露的一份公告中可知，首創集團早于兩年以前就已經被動成為該公司第一大股東，但相關審批直到近期才予以核準。
據公告披露，2019年11月，因第一創業原第一大股東華熙昕宇投資有限公司減持，原第二大股東北京首創集團被動成為公司第一大股東。2021年12月24日，第一創業收到中國證券監督管理委員會下發的批復顯示，當前已核準首創集團成為公司第一大股東。
彼時，第一創業表示，公司當前無控股股東、無實際控制人，首創集團成為公司第一大股東不會對公司治理結構和持續經營產生重大影響。
有分析指出，此次首創集團擬全部轉讓第一創業股份，或出于監管規定的證券公司“一參一控”的考慮。根據規定，證券公司股東以及股東的控股股東、實際控制人參股證券公司的數量不超過2家，其中控制證券公司的數量不超過1家。
而首創集團當前不僅直接持有第一創業12.7234%股份，還直接持有首創證券63.08%股份。
官網資料顯示，首創證券成立于2000年，是北京市國資委所屬北京首都創業集團有限公司控股的證券公司，當前注冊資本24.6億元人民幣。
2021年9月27日，證監會網站披露了首創證券首發招股說明書(申報稿)。而在今年1月4日，證監會在對首創證券IPO申請文件也做出了反饋意見，意見不僅列示了41個問題，且尤為重點關注“一參一控”問題。
據證監會披露，首創證券控股股東首創集團持有第一創業證券12.72%的股份，首創集團關聯方首農集團、京國瑞基金分別持有第一創業證券4.99%、4.99%的股份，合計持有第一創業證券22.7%的股份。但首創證券招股說明書卻未披露北京市國資委控制的其他企業從事證券業務的情況。
對此，證監會要求首創證券說明三點問題：
第一，發行人首創證券是否按照招股說明書格式準則要求披露控股股東、實際控制人控制的其他企業。
第二，認定不存在同業競爭關系時，是否已經審慎核查并完整披露發行人控股股東、實際控制人直接或間接控制的全部企業，該等企業是否存在與發行人相同或相似的業務，如存在請說明是否構成同業競爭。
第三，第一創業證券是否為首創集團控制的企業，北京市國資委控制的其他證券公司與發行人是否構成同業競爭，請保薦機構、發行人律師核查并發表明確意見。
值得注意的是，根據此次公告可知，首創集團此次股權轉讓的意向受讓方為北京國資委旗下的北京國有資本運營管理有限公司(下稱：北京國管)。
從天眼查可知，北京國管當前還持有大和證券33%股份，為其第二大股東。與此同時，北京國管全資控股的北京金控集團還持有中信建投34.61%股份，為后者第一大股東。
這也意味著，如果此次股權轉讓順利實施，北京國管名下參控股券商將增至3家。(鄒文榕)
