上市不足三年，*ST紫晶（688086）、澤達易盛（688555）欺詐發(fā)行恐面臨強制退市一事成為了A股熱點，兩家公司將在11月21日停牌一天，11月22日復(fù)牌，其中澤達易盛復(fù)牌后將被實施退市風(fēng)險警示，變更為“*ST澤達”。此次涉及欺詐發(fā)行，*ST紫晶、澤達易盛都將遭到重罰，其中澤達易盛及相關(guān)人員擬合計被罰1.51億元，還有部分責(zé)任人被終身證券市場禁入。業(yè)內(nèi)律師表示，未來不排除受損股民將提起代表人訴訟，上市公司恐面臨高額索賠。
(資料圖)
兩股明日停牌一天
*ST紫晶、澤達易盛將在11月21日停牌一天，11月22日復(fù)牌。
近期，*ST紫晶、澤達易盛均披露了收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》公告，其中均涉及欺詐發(fā)行。首先來看*ST紫晶，經(jīng)查，該公司及相關(guān)人員涉嫌存在欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)兩大違法事實。
其中，*ST紫晶欺詐發(fā)行中涉及《招股說明書》虛增營業(yè)收入、利潤，在2017年、2018年以及2019年上半年均存在虛增營業(yè)收入和利潤的情況；此外還存在《招股說明書》未按規(guī)定披露對外擔(dān)保的情況。
信息披露違法違規(guī)中涉及定期報告存在虛假記載、未按規(guī)定披露對外擔(dān)保等情形。
綜上，對于*ST紫晶的違法行為，證監(jiān)會擬決定對公司責(zé)令改正，給予警告，并處以3668.52萬元罰款；對實控人鄭穆、羅鐵威給予警告，并分別處以2164.26萬元罰款；對相關(guān)負責(zé)人鐘國裕、李燕霞給予警告，并分別處以220萬元罰款；對相關(guān)負責(zé)人黃美珊、焦仕志給予警告，并分別處以160萬元罰款；對相關(guān)負責(zé)人魏強、王鐵林、楊思維、王煒、林海忠、丁杰、劉寧寧給予警告，并分別處以105萬元罰款。
此外，證監(jiān)會擬決定對*ST紫晶實控人鄭穆、羅鐵威分別采取終身市場禁入措施。
澤達易盛方面，經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，公司存在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內(nèi)容的情況，同樣虛增營業(yè)收入和利潤；此外，公司披露的《2020年年度報告》《2021年年度報告》中財務(wù)數(shù)據(jù)虛假記載。
對于澤達易盛的上述違法行為，證監(jiān)會擬對澤達易盛責(zé)令改正，給予警告，并處以8600.044萬元罰款；對時任董事長、總經(jīng)理林應(yīng)給予警告，并處以3800萬元罰款；對時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書應(yīng)嵐給予警告，并處以1300萬元罰款；對時任董事劉雪松給予警告，并處以600萬元罰款；對相關(guān)責(zé)任人王曉亮給予警告，并處以300萬元罰款；對相關(guān)責(zé)任人雷志鋒、姜亞莉給予警告，并分別處以250萬元罰款。
經(jīng)計算，澤達易盛及相關(guān)負責(zé)人合計被罰1.51億元。證監(jiān)會還擬決定對林應(yīng)、應(yīng)嵐分別采取終身證券市場禁入措施。
恐面臨高額索賠
據(jù)了解，*ST紫晶、澤達易盛均是科創(chuàng)板上市公司，分別在2020年2月、2020年6月上市，至今均未滿三年，也是科創(chuàng)板開市后首批重大違法強制退市案件，市場關(guān)注度較高。
上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣對北京商報記者表示，根據(jù)《民法典》《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括投資差額、傭金、印花稅和利息損失等?！皺?quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟，欺詐發(fā)行上市公司恐面臨高額索賠。”宋一欣如是說。
宋一欣表示，澤達易盛案的索賠條件為2020年6月16日至2022年5月11日間買入公司股票或債券等證券市場公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2022年5月12日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。*ST紫晶的索賠條件為2020年2月21日至2022年2月11日間買入公司股票或債券等證券市場公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2022年2月12日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。
針對相關(guān)問題，北京商報記者分別致電*ST紫晶、澤達易盛方面進行采訪，不過未有人接聽。
上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌亦對北京商報記者表示，按照法律、法規(guī)、司法解釋的規(guī)定，一經(jīng)證監(jiān)會認定該上市公司或相關(guān)責(zé)任人或相關(guān)中介機構(gòu)的證券欺詐行為成立并作出正式行政處罰決定，符合條件的投資者可以委托律師提起索賠訴訟。但索賠的最終條件將根據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定的結(jié)論進一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認定的法律時點、賠付對象、賠付范圍、賠付標準、會計計算方式為準?！霸跀M提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進程，但有可能會影響訴訟的進度?！蓖踔潜笕缡钦f。
另外，宋一欣對記者表示，未來也不排除權(quán)益受損的投資者由投保機構(gòu)提起特別代表人訴訟。
北京商報記者 馬換換
