中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站3月11日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(〔2020〕2號(hào))和中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)(〔2020〕2號(hào))顯示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金從業(yè)人員楊衛(wèi)東(時(shí)任中聯(lián)金儲(chǔ)(上海)投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中聯(lián)金儲(chǔ)”)期貨投資總監(jiān)及中聯(lián)金儲(chǔ)-國(guó)金證券-中聯(lián)金儲(chǔ)先鋒組合1號(hào)私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“先鋒組合1號(hào)”)基金經(jīng)理)利益輸送行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，楊衛(wèi)東存在以下違法事實(shí)：
先鋒組合1號(hào)期貨賬戶(hù)于2017年8月2日開(kāi)立于海證期貨有限公司，中聯(lián)金儲(chǔ)是該基金管理人，楊衛(wèi)東擔(dān)任基金經(jīng)理負(fù)責(zé)交易決策，日盤(pán)交易由中聯(lián)金儲(chǔ)交易員負(fù)責(zé)下單，夜盤(pán)交易經(jīng)中聯(lián)金儲(chǔ)授權(quán)由楊衛(wèi)東本人下單操作。
“王某才”期貨賬戶(hù)于2016年11月23日開(kāi)立于東航期貨有限責(zé)任公司，王某才與楊衛(wèi)東系同學(xué)關(guān)系，該期貨賬戶(hù)資金主要來(lái)源于楊衛(wèi)東，且開(kāi)戶(hù)后一直由楊衛(wèi)東實(shí)際控制使用，由楊衛(wèi)東決策并使用中聯(lián)金儲(chǔ)辦公電腦或其個(gè)人電腦下單。
2016年12月至2018年5月期間，在“bu1809”“ag1809”“zn1809”“zn1810”“zn1812”“zn1904”“sn1809”“sn1901”“cu1812”“cu1902”“au1804”“pb1809”“pb1810”“ni1812”“ni1810”“sm1809”“sr1905”“j1901”“jd1808”“jd1810”“jm1809”“jm1901”等22個(gè)合約上，楊衛(wèi)東先控制“王某才”賬戶(hù)在日盤(pán)正常開(kāi)倉(cāng)，隨后在下一交易日夜盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)段，“王某才”賬戶(hù)與“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)相互成交獲利，最后“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)再平倉(cāng)了結(jié)。上述期間，“王某才”與“先鋒組合1號(hào)”對(duì)上述合約相互交易共918手，導(dǎo)致“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)虧損114.73萬(wàn)元。
楊衛(wèi)東的上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十三條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利益輸送違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)楊衛(wèi)東給予警告并處3萬(wàn)元罰款。
此外，楊衛(wèi)東所實(shí)施的利用期貨交易利益輸送行為，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，涉及多個(gè)交易場(chǎng)所，導(dǎo)致管理基金財(cái)產(chǎn)虧損超百萬(wàn)元，違法情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十九條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第六項(xiàng)、第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)楊衛(wèi)東采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
中聯(lián)金儲(chǔ)(上海)投資管理有限公司成立于2005年7月18日，主要經(jīng)營(yíng)范圍為投資管理，資產(chǎn)管理，實(shí)業(yè)投資，企業(yè)管理，企業(yè)形象策劃，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策劃，投資咨詢(xún)，商務(wù)信息咨詢(xún)，法律咨詢(xún)(不得從事訴訟、辯護(hù)、代理等法律服務(wù))，黃金飾品、珠寶首飾、工藝美術(shù)品的銷(xiāo)售等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);
(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;
(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);
(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);
(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);
(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十九條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員 違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。
《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條規(guī)定：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：
(一)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(二)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(三)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;
(四)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(五)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：
(一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;
(二)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;
(三) 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;
(四)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
以下為原文：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(楊衛(wèi)東)
〔2020〕2號(hào)
當(dāng)事人：楊衛(wèi)東，男，1982年6月出生，時(shí)任中聯(lián)金儲(chǔ)(上海)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中聯(lián)金儲(chǔ))期貨投資總監(jiān)及中聯(lián)金儲(chǔ)-國(guó)金證券-中聯(lián)金儲(chǔ)先鋒組合1號(hào)私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)先鋒組合1號(hào))基金經(jīng)理，住址：上海市普陀區(qū)武威東路479弄2號(hào)802室。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)私募基金從業(yè)人員楊衛(wèi)東利益輸送行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，楊衛(wèi)東存在以下違法事實(shí)：
一、賬戶(hù)控制和使用情況
先鋒組合1號(hào)期貨賬戶(hù)于2017年8月2日開(kāi)立于海證期貨有限公司，中聯(lián)金儲(chǔ)是該基金管理人，楊衛(wèi)東擔(dān)任基金經(jīng)理負(fù)責(zé)交易決策，日盤(pán)交易由中聯(lián)金儲(chǔ)交易員負(fù)責(zé)下單，夜盤(pán)交易經(jīng)中聯(lián)金儲(chǔ)授權(quán)由楊衛(wèi)東本人下單操作。
“王某才”期貨賬戶(hù)于2016年11月23日開(kāi)立于東航期貨有限責(zé)任公司，王某才與楊衛(wèi)東系同學(xué)關(guān)系，該期貨賬戶(hù)資金主要來(lái)源于楊衛(wèi)東，且開(kāi)戶(hù)后一直由楊衛(wèi)東實(shí)際控制使用，由楊衛(wèi)東決策并使用中聯(lián)金儲(chǔ)辦公電腦或其個(gè)人電腦下單。
二、賬戶(hù)交易情況
2016年12月至2018年5月期間，在“bu1809”“ag1809”“zn1809”“zn1810”“zn1812”“zn1904”“sn1809”“sn1901”“cu1812”“cu1902”“au1804”“pb1809”“pb1810”“ni1812”“ni1810”“sm1809”“sr1905”“j1901”“jd1808”“jd1810”“jm1809”“jm1901”等22個(gè)合約上，楊衛(wèi)東先控制“王某才”賬戶(hù)在日盤(pán)正常開(kāi)倉(cāng)，隨后在下一交易日夜盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)段，“王某才”賬戶(hù)與“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)相互成交獲利，最后“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)再平倉(cāng)了結(jié)。上述期間，“王某才”與“先鋒組合1號(hào)”對(duì)上述合約相互交易共918手，導(dǎo)致“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)虧損1,147,261.14元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)賬戶(hù)資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、交易記錄、交易所提供資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
楊衛(wèi)東的上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)第二十三條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利益輸送違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)楊衛(wèi)東給予警告并處3萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年1月15日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)(楊衛(wèi)東)
〔2020〕2號(hào)
當(dāng)事人：楊衛(wèi)東，男，1982年6月出生，時(shí)任中聯(lián)金儲(chǔ)(上海)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中聯(lián)金儲(chǔ))期貨投資總監(jiān)及中聯(lián)金儲(chǔ)-國(guó)金證券-中聯(lián)金儲(chǔ)先鋒組合1號(hào)私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)先鋒組合1號(hào))基金經(jīng)理，住址：上海市普陀區(qū)武威東路479弄2號(hào)802室。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)私募基金從業(yè)人員楊衛(wèi)東利益輸送行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，楊衛(wèi)東存在以下違法事實(shí)：
一、賬戶(hù)控制和使用情況
先鋒組合1號(hào)期貨賬戶(hù)于2017年8月2日開(kāi)立于海證期貨有限公司，中聯(lián)金儲(chǔ)是該基金管理人，楊衛(wèi)東擔(dān)任基金經(jīng)理負(fù)責(zé)交易決策，日盤(pán)交易由中聯(lián)金儲(chǔ)交易員負(fù)責(zé)下單，夜盤(pán)交易經(jīng)中聯(lián)金儲(chǔ)授權(quán)由楊衛(wèi)東本人下單操作。
“王某才”期貨賬戶(hù)于2016年11月23日開(kāi)立于東航期貨有限責(zé)任公司，王某才與楊衛(wèi)東系同學(xué)關(guān)系，該期貨賬戶(hù)資金主要來(lái)源于楊衛(wèi)東，且開(kāi)戶(hù)后一直由楊衛(wèi)東實(shí)際控制使用，由楊衛(wèi)東決策并使用中聯(lián)金儲(chǔ)辦公電腦或其個(gè)人電腦下單。
二、賬戶(hù)交易情況
2016年12月至2018年5月期間，在“bu1809”“ag1809”“zn1809”“zn1810”“zn1812”“zn1904”“sn1809”“sn1901”“cu1812”“cu1902”“au1804”“pb1809”“pb1810”“ni1812”“ni1810”“sm1809”“sr1905”“j1901”“jd1808”“jd1810”“jm1809”“jm1901”等22個(gè)合約上，楊衛(wèi)東先控制“王某才”賬戶(hù)在日盤(pán)正常開(kāi)倉(cāng)，隨后在下一交易日夜盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)段，“王某才”賬戶(hù)與“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)相互成交獲利，最后“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)再平倉(cāng)了結(jié)。上述期間，“王某才”與“先鋒組合1號(hào)”對(duì)上述合約相互交易共918手，導(dǎo)致“先鋒組合1號(hào)”賬戶(hù)虧損1,147,261.14元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)賬戶(hù)資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、交易記錄、交易所提供資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
楊衛(wèi)東的上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》)第二十三條第三項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利益輸送違法行為。
楊衛(wèi)東所實(shí)施的利用期貨交易利益輸送行為，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，涉及多個(gè)交易場(chǎng)所，導(dǎo)致管理基金財(cái)產(chǎn)虧損超百萬(wàn)元，違法情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《私募辦法》第三十九條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第六項(xiàng)、第五條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)楊衛(wèi)東采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施。自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
當(dāng)事人如果對(duì)本市場(chǎng)禁入決定不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年1月15日
關(guān)鍵詞： 中聯(lián)金儲(chǔ) 利益輸送
