屋漏偏逢連陰雨，東海證券剛剛辭任的前總裁趙俊，如今也被監管談話。
3月3日，江蘇證監局網站刷出一則罰單，因公司資管業務展業中存在風控合規制度不完善、個別業務開展未勤勉盡責等問題，東海證券前總裁趙俊被監管談話。此時距離趙俊1月14日卸任，僅過去了一個多月的時間。
自2019年7月前董事長朱科敏被公安機關帶走調查，東海證券管理層的動蕩突然暴露在公眾視野之下。如今隨著新任董事長、總裁、合規總監的相繼就位，東海證券能否盡快走出一年5封監管警示函的尷尬境地，仍需時間檢驗。
剛離任便遭監管談話
東海證券前任總裁趙俊，近日被江蘇證監局采取了監管談話措施。
江蘇證監局表示，經查，東海證券資管業務展業過程中存在兩大問題：一是風險控制制度和合規管理制度不健全;二是個別業務開展過程中未勤勉盡責。而趙俊作為公司時任負責人，對上述問題負有責任，被要求于3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監局接受監管談話。
此前在1月15日，東海證券董監高完成換屆選舉，趙俊自此不再擔任公司總裁及代行公司合規總監兼首席風險官職務。同時，錢俊文正式當選東海證券董事長，殷建華獲聘公司總裁并代行合規總監兼首席風險官職務。
公開信息顯示，趙俊為原東海證券總裁，東海投資董事，東海期貨董事長?，F年50歲的趙俊，于1995年3月加入東海證券的前身常州證券，歷任職員、部門副經理、部門總經理、公司總經理助理，是服務東海證券25年的元老，曾歷任東海證券總裁助理、副總裁，財務總監，東海期貨總經理等職務。
資管業務頻繁踩雷
事實上，東海證券的資管業務存在風險并不是什么新聞。
2019年6月28日，東海證券收到江蘇證監局出具的罰單，就以下問題被責令改正并提交書面整改報告：東海證券對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務;2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產的評估價值作出合理判斷，業務開展過程中未能勤勉盡責。
彼時東海證券曾表示，就資產管理分公司存在的問題，公司將進一步規范資產管理業務管理，全面梳理完善資產管理業務制度，提升盡職調查質量，優化資產管理業務流程，確保在業務開展過程中能夠充分進行盡職調查，合理審慎評估資產價值。
而根據2019年半年報，東海證券管理的多只資管計劃踩雷。其中，“月月盈集合資產管理計劃”更是先后踩雷15機床CP004、16大機床SCP003、16中科建設PPN001、16中科建設PPN002四只債券，累計對相關資產計提減值準備高達1.36億元。
而東海證券管理的“全債雙利集合資產管理計劃”、“盈多多集合資產管理計劃”也先后踩雷，已累計計提減值準備927萬元。此外，因為提供綜合托管服務的“中投匯恒道路基建三期資產管理計劃”也未按期清算分配，東海證券被投資者列為“第二被申請人”要求承擔連帶賠償責任。
2019年共領6張罰單
值得注意的是，資管業務并非東海證券唯一的踩雷點。2019年全年，東海證券共收到6張罰單，除上文涉及到的境外子公司管理不到位、資管業務違規問題，東海證券收到的罰單內容還包括債券業務違規、合規制度不完善、基金托管業務違規、營業部管理混亂等多個方面。
例如2019年1月，東海證券被江蘇證監局出具警示函，主要原因是東海證券在擔任“15順風01”的受托管理人過程中，未勤勉盡責，未按照債券受托管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況，未及時發現發行人違規行為。同時，東海證券還在受托管理事務報告中披露，發行人募集資金專項賬戶運作合規，不存在挪用募集資金、將募集資金轉借他人的行為。
到了2019年9月，東海證券再次因債券業務違規，收到江蘇證監局的警示函。東海證券作為“16洪業02”的承銷機構及受托管理人，未審慎調查洪業化工控股股東及實際控制人對其他企業的主要投資情況;未充分調查最近三年內洪業化工是否存在資金被控股股東、實際控制人及其關聯方違規占用，或者為控股股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的情形;未查閱洪業化工的資產抵押、質押、擔保等情況;制作的“16洪業02”公司債券盡職調查報告內容不完整，缺少盡職調查人員簽字、報告日期以及公章。
2019年4月，東海證券還曾因“公司總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占總部工作人員總數比例低于1.5%的比例”被江蘇證監局出具警示函。
2019年8月，東海證券因作為壹澤皓揚基金的綜合托管人，存在未全部獲取并保存簽署完成的基金合同原件，未謹慎勤勉地為該基金提供私募基金綜合托管服務的情況，收到江蘇證監局警示函。
2019年11月，江蘇證監局指出，東海證券福清中環路證券營業部存在2018年度未完成CISP任務報送累計達20次;未按要求配備符合條件的專職合規管理人員;13名證券經紀人檔案管理不到位，1名證券經紀人未進行崗前培訓，1名證券經紀人證書未按要求發放，1名證券經紀人證書載明事項未及時變更等;客戶適當性、反洗錢工作不到位，未及時對開通科創板權限客戶的信息進行核實排查，未及時報送反洗錢工作報告等問題，反映出營業部內部控制不完善、經營管理混亂。
兩監管背景高管空降
或許是因為近年來出現了太多違規問題，東海證券日前迎來了兩位自江蘇證監局空降的高管。
其中，東海證券新總裁殷建華已于1月15日獲聘公司總裁并代行合規總監兼首席風險官職務。簡歷顯示，殷建華出生于1962年11月，大專學歷，2016年10月至2019年12月任中國證監會江蘇監管局黨委委員、紀委書記。曾任中國證監會青島特派員辦事處上市處負責人、副處長、處長，中國證監會青島監管局上市處處長、黨委委員、局長助理、副局長。
而2月25日，江蘇證監局核準了馬蕓的高管任職資格，東海證券合規總監兼首席風險官一職終于在空缺5個月后，迎來了新的接任人選。馬蕓出生于1977年8月，碩士研究生學歷，2017年6月至2020年1月任中國證監會江蘇監管局會計監管處調研員、處長。曾任南京審計大學教師、助教;中國證監會江蘇監管局干部;中國證監會江蘇監管局辦公室四級專業助手、副主任科員、主任科員、副主任;中國證監會江蘇監管局會計監管處副處長、調研員;中國證監會江蘇監管局辦公室調研員。
值得注意的是，2019年4月東海證券還曾因“公司總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占總部工作人員總數比例低于1.5%的比例”被江蘇證監局出具警示函。對此，東海證券曾表示，已及時對合規管理人數進行了補充，后續將進一步加強在合規人員配置、薪酬等保障措施等方面的投入。
如今，兩位自證監系統而來的高管空降東海證券，或許能為其日后的合規風控工作帶來新的改變。
董監高議案表決有爭議
順便一提的是，券商中國記者在翻閱東海證券近期公告時還發現了一些有趣的議案。
例如在1月15日，東海證券董事會審議通過了《關于啟動職業經理人改革的議案》，擬形成具體方案，在廣泛征求股東和董事、監事意見的基礎上，首先向常州市委市政府請示，再提交董事會、股東大會等審議，切實推進職業經理人改革工作。
而東海證券獨立董事李穎琦女士卻對此宣布棄權，并直言不諱，“這是在會議前一天晚上臨時加的議案。事先沒有溝通，與上會程序不符。議案內容過于簡單，缺乏相關支撐材料。建議等議案完善，成熟時再上會討論。”
更早一些時候，東海證券董事會于2019年12月13日，審議通過《關于調整公司監事津貼標準的議案》，綜合考慮公司經營狀況、其他券商監事津貼標準等因素，擬將股東監事津貼從每人每年8萬元調整為15萬元(人民幣，稅前)。
但東海證券董事周娟和監事金日卻同時表示反對，并建議在現有經營情況基礎上，節省開支。
同一時間，董事周娟還就《關于指定副總裁王一軍先生履行公司首席信息官職責的議案》宣布棄權，原因是建議考慮從外部引入較年輕、具有金融信息技術相關專業基礎的人才。根據簡歷，東海證券副總裁王一軍今年60歲，2009年起擔任東海期貨總經理，2015年8月起任公司副總裁。
券商中國是證券市場權威媒體《證券時報》旗下新媒體，券商中國對該平臺所刊載的原創內容享有著作權，未經授權禁止轉載，否則將追究相應法律責任。
