中國證監會網站近日公布的河南證監局行政監管措施決定書(〔2020〕1號)顯示，經查，黑龍江省容維證券數據程序化有限公司(簡稱“容維公司”)河南分公司在開展證券投資咨詢業務中存在以下問題：未取得證券投資咨詢執業資格的員工對外提供投資建議;向客戶提供投資建議時，未向客戶說明依據的研究報告發布人和發布日期;未對證券投資顧問業務推廣環節實行留痕管理。

上述問題違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第十八條、第二十八條的規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，河南證監局決定對容維公司河南分公司采取以下監督管理措施：

一、責令容維公司河南分公司立即停止上述違規行為，并予以改正;

二、責令容維公司河南分公司自收到本決定書之日起暫停新增證券投資咨詢業務客戶6個月。

容維公司成立于1997年7月7日，注冊資本1.28億人民幣，劉寶華為法定代表人、董事長兼總經理、實控人、最終受益人、第一大股東，持股比例62.23%。容維公司安徽分公司成立于2015年7月21日，劉思山為負責人。

2019年12月12日，容維公司安徽分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務的人員，不具有證券投資咨詢執業資格。安徽證監局決定對容維公司安徽分公司采取責令暫停新增客戶1年的監督管理措施。

2019年12月13日，容維公司因在業務推廣和客戶招攬環節存在誤導性的營銷宣傳、承諾收益行為，被黑龍江證監局責令改正。

2019年12月24日，容維公司陜西分公司存在部分從業人員無證券投資咨詢執業資格提供證券投資顧問服務，以及員工對服務能力及過往業績向客戶進行虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益的行為，陜西監管局決定對容維公司陜西分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶1年的行政監管措施。

2019年12月25日容維公司天津分公司存在一是在業務推廣和客戶招攬過程中進行不實宣傳。二是通過百度貼吧進行業務推廣時未留痕的行為。天津證監局決定對容維公司天津分公司采取責令改正的行政監管措施。

《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業務暫行規定》第十八條規定：證券投資顧問依據本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發布人、發布日期。

《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條規定：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對黑龍江省容維證券數據程序化有限公司河南分公司實施責令改正并責令暫停新增客戶措施的決定

黑龍江省容維證券數據程序化有限公司河南分公司：

經查，你公司在開展證券投資咨詢業務中存在以下問題：未取得證券投資咨詢執業資格的員工對外提供投資建議;向客戶提供投資建議時，未向客戶說明依據的研究報告發布人和發布日期;未對證券投資顧問業務推廣環節實行留痕管理。

上述問題違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第十八條、第二十八條的規定。依據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取以下監督管理措施：

一、責令你公司立即停止上述違規行為，并予以改正;

二、責令你公司自收到本決定書之日起暫停新增證券投資咨詢業務客戶6個月。

你公司應在收到本決定之日起，立即按照監管規定進行全面整改。整改期間，你公司應妥善做好現有客戶的維護和服務工作，按月向我局報送整改進度情況，于6個月內完成整改并提交書面整改報告，我局將對整改情況進行驗收檢查。

如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

河南證監局

2020年1月2日

關鍵詞： 容維公司1個月5遭監管