中國證監會網站昨日公布的浙江證監局行政監管措施決定顯示，經查，金龍控股集團有限公司(以下簡稱“金龍控股”)未按照《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第五十六條的規定，于2019年8月31日前披露2019年半年度報告。且截至目前，金龍控股尚未披露2019年半年度報告。金紹平作為公司實際控制人和董事長，對上述行為應承擔主要責任。
上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第四條、第四十二條和第四十三條的規定。按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，浙江證監局決定對金龍控股及金紹平分別予以警示，并記入證券期貨市場誠信檔案。金龍控股及金紹平應充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責，促使公司規范運作，保證信息披露的真實、準確、完整。金龍控股及金紹平應當在2019年12月25日前向浙江證監局提交書面報告。
金龍控股集團有限公司是一家全國無區域性大型企業集團。是國家經貿委、國家電力公司定點生產高、低壓開關成套設備的重點骨干企業。注冊資本1.08億元。金龍控股是金龍機電股份有限公司(簡稱“金龍機電”，300032.SZ)第一大股東，持股22.34%。
當事人金紹平現任金龍控股法定代表人、執行董事兼總經理，為金龍控股第一大股東，持股90.56%。
《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第五十六條規定：發行人應當在每一會計年度結束之日起四個月內，和每一會計年度的上半年結束之日起二個月內，分別向本所提交并披露至少記載以下內容的上一年度年度報告和本年度中期報告，但債券募集說明書在發行時已經披露相關內容的除外：
(一)發行人概況;
(二)發行人經營與公司治理情況;
(三)上半年財務會計報告或者經具有從事證券服務業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;
(四)已發行未到期債券募集資金相關情況，包括但不限于使用情況及履行的程序、年末余額、募集資金專項賬戶運作情況，并說明是否與募集說明書約定的用途、使用計劃及其他約定一致;募集資金用途發生變更的，應說明已經履行的程序及是否符合募集說明書的約定;
(五)已發行且未到期債券其他相關情況，包括但不限于信用跟蹤評級情況(如有)、增信措施及其變化情況、債券本息兌付情況、償債保障措施執行情況及是否存在償付風險，報告期內債券持有人會議召開情況等;
(六)債券受托管理人在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情況及相關風險防范、解決機制(如有);
(七)債券募集說明書載明的發行人承諾事項的履行情況;
(八)涉及和可能涉及發行人的重大訴訟事項以及其他可能影響債券按期償付的重大事項;
(九)中國證監會及本所要求的其他事項。
《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第四條規定：發行人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。《公司債券發行與交易管理辦法》第四十二條規定：
《公司債券發行與交易管理辦法》第四十三條規定：公開發行公司債券的發行人應當按照規定及時披露債券募集說明書，并在債券存續期內披露中期報告和經具有從事證券服務業務資格的會計師事務所審計的年度報告。非公開發行公司債券的發行人信息披露的時點、內容，應當按照募集說明書的約定履行，相關信息披露文件應當由受托管理人向中國證券業協會備案。
《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條規定：對違反法律法規及本辦法規定的機構和人員，中國證監會可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監管措施;依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規和中國證監會的有關規定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
以下為原文：
關于對金龍控股集團有限公司、金紹平采取出具警示函措施的決定
金龍控股集團有限公司、金紹平：
經查，金龍控股集團有限公司(以下簡稱“公司”)未按照《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第五十六條的規定，于2019年8月31日前披露2019年半年度報告。且截至目前，公司尚未披露2019年半年度報告。金紹平作為公司實際控制人和董事長，對上述行為應承擔主要責任。
上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第四條、第四十二條和第四十三條的規定。按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，我局決定對公司及金紹平分別予以警示，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及金紹平應充分吸取教訓，加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，認真履行信息披露義務;董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責，促使公司規范運作，保證信息披露的真實、準確、完整。
公司及金紹平應當在2019年12月25日前向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2019年12月18日
