中國人民銀行北京營業(yè)管理部1月11日發(fā)布的一則行政處罰信息(銀管罰〔2021〕1號(hào))顯示，東方金誠國際信用評(píng)估有限公司(簡稱“東方金誠”)因存三項(xiàng)違法行為被給予警告，并處罰款594.5萬元。

處罰信息顯示，東方金誠主要有以下問題：1.未按照法定評(píng)級(jí)程序及業(yè)務(wù)規(guī)則開展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù);2.違反獨(dú)立性要求;3.違反評(píng)級(jí)作業(yè)的一致性原則。剛猛對(duì)于東方金誠上述前兩項(xiàng)違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，被給予警告，并處罰款8萬元。

中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)注意到，此前，東方金誠還因存在違規(guī)行為，被暫停債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。

2020年12月18日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)(簡稱“交易商協(xié)會(huì)”)網(wǎng)站發(fā)布的自律處分信息顯示，東方金誠作為信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，在為債務(wù)融資工具發(fā)行人提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)過程中，存在多項(xiàng)違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第16次自律處分會(huì)議審議，決定對(duì)東方金誠予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月(暫停業(yè)務(wù)期間，不得承接新的債務(wù)融資工具評(píng)級(jí)業(yè)務(wù));責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改;對(duì)時(shí)任總經(jīng)理金永授予以通報(bào)批評(píng);對(duì)評(píng)級(jí)總監(jiān)剛猛予以通報(bào)批評(píng);對(duì)相關(guān)評(píng)級(jí)項(xiàng)目組長高路予以誡勉談話。

東方金誠官網(wǎng)顯示，公司成立于2005年，注冊(cè)資本為1.25億元，控股股東為中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司。

天眼查顯示，東方金誠法定代表人為崔磊。公司經(jīng)營范圍包括：證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù);企業(yè)信用征集、評(píng)定;企業(yè)信用數(shù)據(jù)管理;信用風(fēng)險(xiǎn)管理;企業(yè)資信及履約能力評(píng)估;企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)綜合財(cái)務(wù)實(shí)力評(píng)估等。

關(guān)鍵詞： 東方金誠