旋極信息(300324，SZ)11月27日晚間公告，實際控制人陳江濤11月27日收到中國證監會《調查通知書》，因涉嫌持股信息變動未及時披露，中國證監會決定對其立案調查。旋極信息表示，本次立案調查系針對陳江濤的個人調查。

多次被罰 上市前曾向發審委行賄

事實上，這并不是陳江濤第一次受到處罰。今年以來，其已經多次被罰。

此前8月份，陳江濤就曾由于信披不及時收到深交所兩封監管函。函件顯示，陳江濤作為旋極信息控股股東、實際控制人，所持旋極信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期間被全部凍結，占總股本的32.57%。經深交所核實，陳江濤不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結事項，但直至2020年5月12日才通過旋極信息披露《關于控股股東、實際控制人股份被司法凍結及輪候凍結的公告》。

此外，陳江濤控制的北京中天涌慧投資咨詢有限公司所持旋極信息股份于2020年2月19日至2月21日被強制平倉418.42萬股，涉及金額為4083.87萬元，旋極信息于2020年2月29日披露《2019年年度業績快報》，前述減持事項發生在業績快報披露前十日內，構成敏感期交易。

同時陳江濤的一致行動人北方信托·恒升一號證券投資單一資金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通過集中競價方式減持旋極信息股份比例為1.6%;陳江濤于2020年5月11日轉讓所持中天涌慧全部股權，導致間接轉讓旋極信息股份比例為1.69%。陳江濤及一致行動人在上述期間直接或間接轉讓旋極信息股份比例為3.29%，但未按照《證券法》的規定在持有已發行的有表決權股份比例每減少1%時通知旋極信息予以公告，直至2020年5月22日才通過旋極信息披露《關于持股5%以上股東一致行動人減持公司股份超過1%的公告》。

而在早在7月份，陳江濤已經因為股份凍結未及時以及股權轉讓未及時通知公司并予以公告而收到北京證監局警示函。

5月份，又由于2018年年度報告中，對當年收購北京聯合信標測試技術有限公司(以下簡稱聯合信標)100%股權交易事項未按照同一控制企業合并處理，會計處理存在錯誤。同時，聯合信標與公司成本費用核算上混淆不清，不能與其收入準確對應。該問題亦導致2018年公司收購聯合信標股權過程中，對其股權評估所引用的財務數據公允性、準確性支持證據不充分，無法準確測算聯合信標2018年業績實際完成情況。北京證監局對陳江濤以及相關高管人員采取出具警示函行政監管措施的決定。

值得注意的是，陳江濤還曾卷入原發審委委員受賄案。根據此前兩位原發審委委員孫小波、韓建旻受賄案的判決書顯示，2011年11月，擬上市企業北京旋極信息技術股份有限公司為了IPO申請能通過發審委會議審核，于該公司上會前的一天，該公司董事長陳某、財務總監黃某通過孫小波引薦、聯系該公司上會時的審核委員韓某(韓建旻)，請托韓某在評審該公司時給予關照，后黃某先后兩次共送給孫小波2萬美元(折合人民幣127364元)、陳江濤亦將2萬美元送給韓建旻。而后旋極信息順利過會，公開發行不超過1400萬股新股。

實控人深陷債務危機 公司業績下滑

根據旋極信息公告披露，陳江濤的質押與減持或都與其債務有關。

2019年報顯示，陳江濤曾出現占用上市公司資金的現象，其2018年5月至2019年6月曾占用資金4.11億元，主要用于償還其個人借款。但上市公司對此并沒有深究，反而是好好“解釋”了一番。

旋極信息稱，2015 年起，在上市公司自有資金不足的情況下，陳江濤作為上市公司大股東，本著為上市公司減少風險，盡快鎖定優質資產，改善產業結構，增加上市公司業績等出發點，為上市公司并購泰豪智能、西安西谷等公司、公司業務發展需要以及上市公司其它類型的收購投資等使用較多自有資金，在陳江濤未減持公司股票的情況下，采取質押股票方式解決上述資金需求，而在中美貿易戰，國家整體去杠桿的大背景下，二級市場劇烈波動，造成陳江濤杠桿率不斷攀升，出現流動性危機，債務較大，無法在公開市場獲得融資，最終出現占用上市公司資金的現象。

此后，陳江濤便由于個人需要，“瘋狂”質押股份，最終由于債務未能及時償還導致被凍結。

另一方面，在陳江濤控制下的旋極信息近年來發展并不順利，不僅深陷專利糾紛中，一筆并購也遲遲未有進展，其業績也并不好看。

公開資料顯示，旋極信息的主營業務為智慧城市業務、信息安全業務、智慧防務業務等。2020年公司前三季度營業收入17.2億元，同比下降22.67%;歸屬于上市公司股東的凈利潤-4653萬元，同比下降120.58%，出現虧損。(記者里豫 鄧玉蕊)

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