中國證券監督管理委員會湖北監管局網站于8月13日公布的行政監管措施決定書([2020]19號)顯示，經查，當事人喻信東、喻信輝存在以下違規事實：
2018年6月20日，泰晶科技股份有限公司(以下簡稱“泰晶科技”，603738.SH)控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計持股58.19%。其后因公司可轉換公司債券轉股，截止2019年11月25日，喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計持股下降至55.26%，股份變動2.93%。2019年11月26日至2019年12月4日期間，喻信東通過集中競價方式累計減持0.95%股份。2019年12月2日至2019年12月6日期間，喻信輝通過集中競價方式累計減持0.02%股份。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持1.97%股份。2019年12月13日，喻信輝減持0.02%股份。
綜上，截止2019年12月12日，喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計持股52.31%，持股變動5.88%;截止2019年12月13日，合計持股52.28%，持股變動5.91%。但直至2019年12月18日，公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝才就上述股份減持情況披露權益變動報告書。公司控股股東喻信東、一致行動人喻信輝在合計持股變動達到5%時，未按規定及時停止減持并履行權益變動的信息披露義務，繼續減持公司股份達0.91%，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年)第十三條第二款有關規定。
根據《上市公司收購管理辦法》(2014年)第七十五條的規定，湖北證監局對二人采取出具警示函的監管措施。
經中國經濟網記者查詢發現，泰晶科技成立于2005年11月4日，注冊資本1.70億元，于2016年9月28日在上交所掛牌，當事人喻信東為法定代表人、實控人、大股東、董事長、總經理，截至2020年6月30日，喻信東持股6242.20萬股，持股比例36.68%，喻信輝為第三大股東，持股844.22萬股，持股比例4.96%。
喻信東自2015年2月15日至今任泰晶科技2屆董事長，任期至2021年5月2日，自2015年2月15日至今任總經理。泰晶科技2019年年報顯示，喻信輝為喻信東的弟弟，任公司執行董事、總經理，公司第一大股東喻信東持有公司37.52%的股份、喻信東的配偶王丹持有公司8.26%的股份、弟弟喻信輝持有公司5.08%股權、妹妹喻慧玲持有公司1.42%股權;喻信東、王丹、喻信輝和喻慧玲為公司共同實際控制人。
喻信東，1988年6月畢業于武漢理工大學機械系，2007年1月獲得清華大學工商管理碩士學位，2017年6月獲得武漢理工大學管理科學與工程博士學位。1991年1月至1998年6月，任中國(深圳)對外貿易中心業務科長和總經理助理;1998年7月至2004年1月，任深圳市果蔬貿易有限公司進出口部經理;2004年7月至2018年2月，任泰晶實業董事長和總經理;2005年10月至今，任泰晶科技董事長和總經理。2008年12月至今，擔任隨州潤晶電子科技有限公司董事;2011年3月至今，擔任隨州市泰晶晶體科技有限公司執行董事兼總經理;2017年9月，擔任武漢市杰精精密電子有限公司董事。
泰晶科技于2019年12月18日發布的《簡式權益變動報告書》公告顯示，本次權益變動是信息披露義務人因可轉換公司債券轉股致使其所持公司股份被動稀釋，同時因其自身資金需求以集中競價交易方式和大宗交易方式減持其持有的部分公司股份，從而導致喻信東持股變動比例5.07%，信息披露義務人合計持股變動比例5.90%。
2018年6月21日公司可轉換公司債券進入轉股期，截至2019年11月25日公司可轉換公司債券累計轉股841.24萬股，公司總股本由2018年6月20日的1.59億股增加至1.67億股。因此，喻信東持股比例由42.59%減少至40.45%，被動稀釋2.14%;喻信輝持股比例由5.40%減少至5.13%，被動稀釋0.27%。
此后，2019年11月26日至2019年12月4日，喻信東通過集中競價方式減持公司股份159.00萬股。2019年12月2日至2019年12月6日，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份4.00萬股。至此，喻信東持股變動比例3.10%，喻信輝持股變動比例0.30%，信息披露義務人合計持股變動比例3.90%。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持公司股份330.00萬股，本次持股變動比例1.97%。綜上，喻信東持股變動比例5.07%，信息披露義務人合計持股變動比例5.88%。2019年12月13日，喻信輝通過集中競價方式減持公司股份4.11萬股，本次持股變動比例0.02%。
公告還顯示，喻信東本次權益變動前持有限售條件流通股6759.20萬股，持股比例42.59%，本次權益變動后持無限售條件流通股6270.20萬股，持股比例37.52%;喻信輝本次權益變動前持有限售條件流通股856.80萬股，持股比例5.40%，本次權益變動后持無限售條件流通股238.00萬股，持股比例1.42%。此外，截至本報告書簽署日，喻信東有3803.80萬股處于質押狀態。
此前，上海證券交易所網站7月6日公布的《關于對泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝予以監管關注的決定》(上證公監函〔2020〕0047號)顯示，公司控股股東喻信東、一致行動人喻信輝在合計持股比例變動達到5%時，未按規定及時停止減持并履行權益變動的信息披露義務，違反了《證券法》、《上市公司收購管理辦法》及《上海證券交易所股票上市規則》等有關規定。同時，上交所考慮到公司控股股東及其一致行動人合計持股比例變動超過5%，非其全部主動減持所致，存在公司可轉債轉股導致其持股比例被動稀釋的影響，可以酌情從輕處理，給予喻信東及其一致行動人喻信輝予以監管關注。
《上市公司收購管理辦法》(2014年)第十三條規定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的 5%時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
《上市公司收購管理辦法》(2014年)第七十五條規定：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監會責令改正，采取監管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。
以下為原文：
湖北證監局關于對喻信東及其一致行動人喻信輝采取出具警示函措施的決定
[2020]19號
喻信東、喻信輝：
我局在監管中發現你們存在以下違規事實：
2018年6月20日，泰晶科技股份有限公司(以下簡稱泰晶科技或公司)控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計持股58.19%。其后因公司可轉換公司債券轉股，截止2019年11月25日，喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計持股下降至55.26%，股份變動2.93%。2019年11月26日至2019年12月4日期間，喻信東通過集中競價方式累計減持0.95%股份。2019年12月2日至2019年12月6日期間，喻信輝通過集中競價方式累計減持0.02%股份。2019年12月12日，喻信東通過大宗交易方式減持1.97%股份。2019年12月13日，喻信輝減持0.02%股份。
綜上，截止2019年12月12日，喻信東及其一致行動人喻信輝等自然人合計持股52.31%，持股變動5.88%;截止2019年12月13日，合計持股52.28%，持股變動5.91%。但直至2019年12月18日，公司控股股東喻信東及其一致行動人喻信輝才就上述股份減持情況披露權益變動報告書。公司控股股東喻信東、一致行動人喻信輝在合計持股變動達到5%時，未按規定及時停止減持并履行權益變動的信息披露義務，繼續減持公司股份達0.91%，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年)第十三條第二款有關規定。
根據《上市公司收購管理辦法》(2014年)第七十五條的規定，對你們采取出具警示函的監管措施。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
湖北證監局
2020年8月13日
關鍵詞： 泰晶科技
