中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站于9月11日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕80號)顯示，經(jīng)查，三胞集團有限公司(以下簡稱“三胞集團”)及當(dāng)事人袁亞非存在以下違規(guī)行為：

三胞集團及袁亞非作為南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡稱“南京新百”，600682.SH)和江蘇宏圖高科技股份有限公司(以下簡稱“宏圖高科”，股票名稱“*ST宏圖”，600122.SH)控股股東、實際控制人，分別于2018年2月3日、6月25日通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，披露擬自當(dāng)日起6個月內(nèi)通過集中競價、大宗交易、信托計劃等方式增持宏圖高科和南京新百的股份，后將增持計劃期限延長6個月。該延期事項未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會審議。2019年5月25日、6月22日分別通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，因未籌集到相應(yīng)的增持資金，仍未實施上述增持計劃，決定終止實施本次增持計劃，增持計劃完成率為0，該終止事項亦未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會審議。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局局決定對三胞集團及袁亞非采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，三胞集團成立于1995年4月28日，注冊資本20億人民幣，當(dāng)事人袁亞非為法定代表人、實控人、大股東、董事長，持股比例97.50%。

南京新百成立于1991年5月14日，注冊資本13.46億元，于1993年10月18日在上交所掛牌，翟凌云為法定代表人、董事長，截至2020年6月30日，三胞集團有限公司為第一大股東，持股4.84億股，持股比例35.99%。

宏圖高科成立于1998年4月17日，注冊資本11.58億元，于1998年4月20日在上交所掛牌，廖帆為法定代表人、董事長、總裁，截至2020年6月30日，三胞集團有限公司為第一大股東，持股2.48億股，持股比例21.45%。

宏圖高科于2018年2月3日發(fā)布的《關(guān)于控股股東及實際控制人擬增持公司股份的公告》顯示，公司控股股東三胞集團有限公司、實際控制人袁亞非擬自2018年2月3日起的6個月內(nèi)，擬通過上海證券交易所交易系統(tǒng)集中競價交易、大宗交易和信托計劃等方式增持公司無限售流通股，擬增持資金為不少于5000萬元，累計增持比例不超過公司已發(fā)行總股份的2%。本次增持計劃實施前，三胞集團及其一致行動人、實際控制人袁亞非先生合計直接持有公司股份3.16億股，占公司股份總額的27.30%。

宏圖高科于2019年5月25日發(fā)布的《關(guān)于控股股東及實際控制人終止實施增持計劃的公告》顯示，目前，三胞集團流動性緊張，持有的主要資產(chǎn)大部分已被相關(guān)債權(quán)人進行凍結(jié)，為盡力爭取完成本次增持計劃，一直在積極與各債權(quán)人進行協(xié)商與溝通，爭取早日恢復(fù)公司的流動性，并將調(diào)配資金優(yōu)先考慮增持計劃。但截至目前，公司尚未籌集到相應(yīng)的增持資金，因此，經(jīng)公司慎重考慮決定終止實施本次增持計劃。

南京新百于2018年6月25日發(fā)布的關(guān)于控股股東及實際控制人擬增持公司股份的公告》顯示，公司控股股東三胞集團有限公司、實際控制人袁亞非計劃從2018年6月25日起的6個月內(nèi)，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)集中競價交易、大宗交易和信托計劃等方式增持公司無限售流通股，擬增持資金為不低于4億元，增持價格不高于35元/股，累計增持比例不超過公司已發(fā)行總股份的2%。截至本公告披露日，三胞集團、實際控制人袁亞非及其一致行動人持有本公司股份3.68億股，占本公司總股本33.10%。

南京新百于2019年6月22日發(fā)布的《關(guān)于控股股東及實際控制人終止實施增持計劃的公告》顯示，三胞集團因流動性緊張，持有的主要資產(chǎn)大部分已被相關(guān)債權(quán)人進行凍結(jié)，為盡力爭取完成本次增持計劃，一直在積極與各債權(quán)人進行協(xié)商與溝通，爭取早日恢復(fù)公司的流動性，并將調(diào)配資金優(yōu)先考慮增持計劃。但截至目前，三胞集團尚未籌集到相應(yīng)的增持資金，經(jīng)慎重考慮決定終止實施本次增持計劃。

《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準(zhǔn)前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對三胞集團有限公司、袁亞非采取出具警示函措施的決定

〔2020〕80號

三胞集團有限公司、袁亞非：

經(jīng)查，你們存在以下違規(guī)行為：

你們作為南京新街口百貨商店股份有限公司(以下簡稱南京新百)和江蘇宏圖高科技股份有限公司(以下簡稱宏圖高科)控股股東、實際控制人,分別于2018年2月3日、6月25日通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，披露擬自當(dāng)日起6個月內(nèi)通過集中競價、大宗交易、信托計劃等方式增持宏圖高科和南京新百的股份，后將增持計劃期限延長6個月。該延期事項未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會審議。2019年5月25日、6月22日分別通過宏圖高科和南京新百發(fā)布公告，因未籌集到相應(yīng)的增持資金，仍未實施上述增持計劃，決定終止實施本次增持計劃，增持計劃完成率為0，該終止事項亦未經(jīng)南京新百和宏圖高科股東大會審議。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)承諾，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年9月11日