證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)近日披露的《關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)海通證券作為山東新綠食品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新綠股份”，證券代碼：834632)推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責(zé)，對(duì)掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。
上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)同日披露的《關(guān)于對(duì)方琴采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，方琴作為山東新綠股份推薦掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。
方琴上述行為違反了《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)方琴采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。
相關(guān)規(guī)定：
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六條規(guī)定：為公司出具專(zhuān)項(xiàng)文件的證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào))第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專(zhuān)項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
海通證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責(zé)，對(duì)掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。
上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向我會(huì)提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年2月7日
關(guān)于對(duì)方琴采取監(jiān)管談話措施的決定
方琴：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你存在以下違規(guī)行為：作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分。
上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《非公辦法》)第六條的規(guī)定，按照《非公辦法》第六十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請(qǐng)你于2021年2月25日10時(shí)30分?jǐn)y帶有效的身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年2月7日
