11月10日浙江監管局發布了一則公告，東海證券未按規定履行持續督導工作被采取出具警示函。

具體來看，2018年及2019年，華儀電氣股份有限公司未按規定用途使用募集資金合計4.94億元，2018年涉及金額3.07億元，2019年涉及金額1.87億元。其中，2.36億元被控股股東華儀集團有限公司及關聯方非經營性資金占用，其余用于華儀電氣股份有限公司歸還借款及日常經營支出。

東海證券及其兩位業務人員張宜生、吳遜先未按規定履行持續督導工作，未按規定履行持續督導工作，未發現前述違規使用募集資金情形，在募集資金使用與存放專項核查報告中做出合規的結論性意見。上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第58號，根據證監會令第137號修改，以下簡稱《保薦管理辦法》)第四條、第三十一條以及《上市公司監管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》第十三條的相關規定。

根據《保薦管理辦法》第六十二條的規定，浙江監管局決定對東海證券及兩位業務人員張宜生、吳遜先采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

資料顯示，東海證券作為華儀電氣保薦機構，并承接了非公發行股票的持續督導工作。今年的9月25日，華儀電氣因信披違法違規收到中國證監會浙江監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因華儀電氣涉嫌未按規定披露關聯方非經營性資金占用、關聯擔保及未披露違規使用募集資金等違法情節，浙江證監局擬決定對華儀電氣責令改正給予警告，并處60萬元罰款;對公司實際控制人陳道榮給予警告，并處60萬元罰款;對董事長兼時任總經理陳孟列、副董事長范志實、時任財務總監李維龍等18名責任董監高給予警告，并分處3萬-30萬元罰款。擬罰款合計318萬元。

東海證券發布2020年半年度報告顯示，截止2020年6月30日，2020年上半年公司實現營業收入963,417,574.61元，同比增長5.84%;實現歸屬于掛牌公司股東的凈利潤327,065,283.38元，同比增長38.54%。截止2020年6月30日，報告期末公司總資產為39,782,193,619.71元，較上年期末增長6.54%;歸屬于掛牌公司股東的凈資產為8,608,227,502.20元，較上年期末增長4.06%。

根據天眼查資料，東海證券股份有限公司于1993年在常州市工商行政管理局登記成立。法定代表人趙俊，公司經營范圍包括證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等，前身為常州證券。

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