11月19日，資本邦了解到，新三板掛牌公司鼎欣科技(870840.NQ)發(fā)布關于董事會審議公開發(fā)行股票并在北交所上市議案的提示性公告。
公告顯示，鼎欣科技第二屆董事會第十九次會議、2021年第二次臨時股東大會審議通過了關于公司申請股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌相關事宜的議案。
鑒于深化新三板改革、將精選層變更設立為北京證券交易所并試點注冊制的總體要求，股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌整體平移至北京證券交易所上市，公司決定申請股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌轉為申請股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北京證券交易所上市。
本次發(fā)行股票面值為1.00元，公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過2000萬股，該發(fā)行數(shù)量未考慮超額配售選擇權;考慮超額配售選擇權的情況下，本次公開發(fā)行股票不超過2300萬股。
本次發(fā)行價區(qū)間為10.5元/股-18元/股。最終發(fā)行價格將由股東大會授權董事會與主承銷商根據(jù)具體情況及監(jiān)管要求協(xié)商確定。
本次發(fā)行募集資金扣除相關費用后擬用于公司“基于云架構的新一代智慧醫(yī)療綜合管理平臺建設項目”、“基于OFD和區(qū)塊鏈技術的國產(chǎn)化數(shù)字檔案管理平臺建設項目”、“基于微服務架構的企業(yè)數(shù)字中臺軟件建設項目”及補充流動資金。
鼎欣科技表示，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風險。
公司2019年度、2020年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù))分別為2992.31萬元、4381.67萬元，加權平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù))分別為15.50%、18.79%，，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進入北交所上市的財務條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。(王燕鴿)
